中國(guó)大洋礦產(chǎn)資源研究開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)各理事單位：

《深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)許可管理辦法》已經(jīng)國(guó)家海洋局局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國(guó)家海洋局

2017年4月27日

深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)許可管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)的管理，規(guī)范深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)的申請(qǐng)、受理、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督管理，促進(jìn)深海海底區(qū)域資源可持續(xù)利用，保護(hù)海洋環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》和有關(guān)法律，制定本辦法。

第二條 依據(jù)《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)法》，國(guó)家實(shí)行深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可制度。中華人民共和國(guó)公民、法人或者其他組織從事深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)依法取得許可。

國(guó)家海洋局負(fù)責(zé)對(duì)深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)的審批和監(jiān)督管理。

本辦法所指深海海底區(qū)域，是指中華人民共和國(guó)和其他國(guó)家管轄范圍以外的海床、洋底及其底土。

第三條 依法獲得的深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可受法律保護(hù)。

依照本辦法獲得深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可的公民、法人或者其他組織（統(tǒng)稱被許可人）應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證上規(guī)定的業(yè)務(wù)，接受國(guó)家海洋局的監(jiān)督管理。

深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)的審批，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家利益以及國(guó)家有關(guān)深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)規(guī)劃。

第四條 國(guó)家采取經(jīng)濟(jì)、技術(shù)政策和措施，鼓勵(lì)規(guī)范從事深海科學(xué)技術(shù)研究及資源調(diào)查、勘探和開(kāi)發(fā)活動(dòng),鼓勵(lì)開(kāi)展國(guó)際合作。

第二章 申請(qǐng)與受理

第五條 公民、法人或者其他組織在向國(guó)際海底管理局申請(qǐng)從事深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家海洋局提出申請(qǐng)。

第六條 公民、法人或者其他組織提出深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）申請(qǐng)者的名稱、國(guó)籍、住所、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等基本信息；

（二）擬勘探、開(kāi)發(fā)區(qū)域位置、面積、礦產(chǎn)種類等說(shuō)明；

（三）申請(qǐng)者具備國(guó)際海底管理局規(guī)定的財(cái)務(wù)和投資能力的證明。應(yīng)提供資金證明、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表副本、項(xiàng)目投資報(bào)告、融資方案或相關(guān)財(cái)政資源和資金保證的證明文件；

（四）與勘探、開(kāi)發(fā)工作相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)裝備、知識(shí)、技術(shù)資格等說(shuō)明；

（五）勘探、開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃；

（六）深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)環(huán)境影響報(bào)告；

（七）海洋環(huán)境損害等應(yīng)急預(yù)案；

（八）國(guó)家海洋局規(guī)定的其他材料。

第七條 國(guó)家海洋局對(duì)申請(qǐng)者提出的許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列不同情形分別作出處理：

（一）申請(qǐng)事項(xiàng)不屬于國(guó)家海洋局職權(quán)范圍的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出不予受理的決定,向申請(qǐng)者發(fā)出《不予受理通知書(shū)》，并告知申請(qǐng)者向有受理權(quán)限的行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)；

（二）申請(qǐng)材料錯(cuò)誤可以當(dāng)場(chǎng)更正的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)者當(dāng)場(chǎng)更正；

（三）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)者需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；

（四）申請(qǐng)事項(xiàng)屬于本管理辦法適用范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)者按照國(guó)家海洋局的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)受理，向申請(qǐng)者發(fā)出《受理通知書(shū)》。

第三章 審查與決定

第八條 國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)者提交的材料進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)。審查內(nèi)容包括：

（一）勘探、開(kāi)發(fā)申請(qǐng)是否符合國(guó)家利益；

（二）申請(qǐng)者的誠(chéng)信狀況；

（三）申請(qǐng)者的資金狀況、技術(shù)條件、裝備條件等；

（四）勘探、開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃；

（五）深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)環(huán)境影響報(bào)告、海洋環(huán)境損害等應(yīng)急預(yù)案；

（六）是否符合國(guó)際海底管理局規(guī)定的各類資源勘探、開(kāi)發(fā)應(yīng)具備的條件；

（七）國(guó)家海洋局認(rèn)為需要審查的其他事項(xiàng)。

第九條 國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)自受理許可申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。

準(zhǔn)予許可決定的，向申請(qǐng)者頒發(fā)、送達(dá)許可證和相關(guān)文件；不予許可決定的，以書(shū)面形式通知申請(qǐng)者，說(shuō)明不予許可的理由，并告知申請(qǐng)者享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十條 深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證由正文和附頁(yè)組成。

許可證應(yīng)載明許可證編號(hào)、登記名稱、許可類別、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、許可證使用規(guī)定等內(nèi)容。

第十一條 深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可的有效期為許可證頒發(fā)之日至勘探、開(kāi)發(fā)合同終止之日。

深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可獲得批準(zhǔn)3年內(nèi)，被許可人未與國(guó)際海底管理局簽訂勘探、開(kāi)發(fā)合同，許可證、相關(guān)文件自行失效。

第十二條 簽訂勘探、開(kāi)發(fā)合同后，方可從事深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)。

第十三條 被許可人應(yīng)當(dāng)自與國(guó)際海底管理局簽訂勘探、開(kāi)發(fā)合同之日起30日內(nèi)，將合同副本報(bào)國(guó)家海洋局備案。

第十四條 國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)將被許可人及其勘探、開(kāi)發(fā)的區(qū)域位置、面積等信息通報(bào)有關(guān)機(jī)關(guān),被許可人與國(guó)際海底管理局簽訂勘探、開(kāi)發(fā)合同后，由國(guó)家海洋局將相關(guān)信息向社會(huì)公布。

第四章 延續(xù)與變更

第十五條 被許可人在向國(guó)際海底管理局提出深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)合同延期申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家海洋局申請(qǐng)?jiān)S可延續(xù)，并提交下列材料：

（一）深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證；

（二）許可延續(xù)申請(qǐng)書(shū)；

（三）與許可延續(xù)事項(xiàng)有關(guān)的其他材料。

國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)自受理許可延續(xù)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。經(jīng)國(guó)家海洋局批準(zhǔn)后，被許可人方可向國(guó)際海底管理局提出合同延期申請(qǐng)。許可延續(xù)可以多次進(jìn)行申請(qǐng)，每次許可延續(xù)有效期最長(zhǎng)為5年，自原勘探、開(kāi)發(fā)許可終止日期起算。

國(guó)家海洋局作出不予許可延續(xù)決定的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由，并告知被許可人享有申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利；逾期未作決定的，被許可人可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第十六條 被許可人請(qǐng)求變更深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證記載事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家海洋局提出申請(qǐng)，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。

有下列情形之一的，被許可人應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)家海洋局同意，并報(bào)請(qǐng)國(guó)家海洋局重新核發(fā)勘探、開(kāi)發(fā)許可，出具相關(guān)文件。

（一）對(duì)勘探、開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃作出重大變更；

（二）對(duì)勘探、開(kāi)發(fā)合同作出重大變更、修正或改動(dòng)；

（三）全部或部分轉(zhuǎn)讓勘探、開(kāi)發(fā)合同的權(quán)利、義務(wù)；

（四）國(guó)家海洋局規(guī)定的其他情形。

被許可人應(yīng)當(dāng)自勘探、開(kāi)發(fā)合同轉(zhuǎn)讓、變更或者終止之日起30日內(nèi)，報(bào)國(guó)家海洋局備案。

國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)及時(shí)將勘探、開(kāi)發(fā)合同轉(zhuǎn)讓、變更或者終止的信息通報(bào)有關(guān)機(jī)關(guān)。

第五章 監(jiān)督檢查

第十七條 國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)建立健全深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可監(jiān)督檢查制度，對(duì)深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查。

第十八條 被許可人應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)家海洋局報(bào)告履行勘探、開(kāi)發(fā)合同的下列事項(xiàng)：

（一）勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)情況；

（二）環(huán)境監(jiān)測(cè)情況；

（三）年度投資情況；

（四）國(guó)家海洋局要求的其他事項(xiàng)。

被許可人向國(guó)際海底管理局提交年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)同時(shí)將年度報(bào)告報(bào)國(guó)家海洋局備案。

第十九條 國(guó)家海洋局可以檢查被許可人用于勘探、開(kāi)發(fā)活動(dòng)的船舶、設(shè)施、設(shè)備以及航海日志、記錄、數(shù)據(jù)等。被許可人應(yīng)當(dāng)向國(guó)家海洋局提供有關(guān)勘探、開(kāi)發(fā)的賬薄、憑單、文件和記錄等。

被許可人應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)家海洋局的監(jiān)督檢查予以協(xié)助、配合。

第二十條 國(guó)家海洋局實(shí)施監(jiān)督檢查，不得妨礙被許可人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或者收受被許可人的財(cái)物，不得謀取其他利益。

第二十一條 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)違法從事深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可事項(xiàng)的活動(dòng)，有權(quán)向國(guó)家海洋局舉報(bào)，國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查、核實(shí)、處理。

第二十二條 任何單位和個(gè)人不得偽造、變?cè)焐詈：５讌^(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證。

被許可人不得涂改、倒賣、出租、出借深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證。

第二十三條 被許可人有下列行為之一的，國(guó)家海洋局可以依法撤銷其深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可并撤回相關(guān)文件：

（一）提交虛假材料取得許可的；

（二）不履行勘探、開(kāi)發(fā)合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的；

（三）未經(jīng)同意，轉(zhuǎn)讓勘探、開(kāi)發(fā)合同的權(quán)利、義務(wù)或者對(duì)勘探、開(kāi)發(fā)合同作出重大變更的。

被許可人有前款第二項(xiàng)行為的，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第二十四條 有下列情形之一的，國(guó)家海洋局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證的注銷手續(xù)：

（一）許可證有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）被許可人不再具有勘探、開(kāi)發(fā)深海海底區(qū)域資源能力的；

（三）被許可人申請(qǐng)停業(yè)、歇業(yè)被批準(zhǔn)的；

（四）被許可人因解散、破產(chǎn)、倒閉等原因而依法終止的；

（五）深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證依法被撤銷的；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

被許可人須對(duì)許可證注銷以前產(chǎn)生的所有義務(wù)以及按照國(guó)際海底管理局規(guī)定須在勘探、開(kāi)發(fā)合同終止后履行的義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第二十五條 國(guó)家海洋局及其工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定處理。

第二十六條 被許可人違反《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)法》及其他法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，國(guó)家海洋局依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十七條 深海海底區(qū)域資源勘探、開(kāi)發(fā)許可證的證件、相關(guān)文件式樣，由國(guó)家海洋局統(tǒng)一規(guī)定。

第二十八條 本辦法由國(guó)家海洋局負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自頒布之日起施行。